термическое агрессивное воздействие на печатный текст установить законно нельзя

Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).

Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.

На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).

Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.

— пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.

— пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.

— не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.

— предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)

Собственно, выводы:

— Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;

— Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.

— Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.

Примеры из практики, этот тезис подтверждающие:

Источник

Агрессивное термическое воздействие на документ

Агрессивное термическое воздействие на документ — умышленное воздействие на документ с помощью утюгов, радиаторов отопления, фенов, лазерных принтеров или копировальных устройств (осуществляющих печать электрофотографическим способом) и др. приборов, оказывающих термическое воздействие, с целью скрыть, изменить реальную дату составления документа.

Температура — один из основных факторов, приводящих к изменению свойств материалов письма. Термическое воздействие усиливает все химические реакции, протекающие в бумаге, красителях, клеях и веществах внешней среды. Стандартная температура хранения бумажных носителей составляет 20°С. При увеличении температуры под влиянием кислорода воздуха в бумаге происходят окислительные процессы — в результате сложных химических реакций в целлюлозе выделяется тепло, вода, окись углерода. Образуются водорастворимые продукты, начинается дегидратация растительных волокон, содержащихся в бумаге.

Материалы, используемые для нанесения рукописных и печатных текстов, оттисков печатей, подписей (чернила, штемпельные каски) также претерпевают изменения физических, химических и морфологических свойств. Красящие вещества растительного происхождения разрушаются, в результате чего наблюдается цветовое выцветание материалов письма, а иные составляющие (загустители, связующие и т.д.) разлагаются на более простые вещества, которые в последующем группируются и образуют вещества, первоначально не входящие в составе красителя.

Тепловое воздействие на документ можно классифицировать на:

Признаки термического воздействия на документ:

Степень проявления данных признаков зависит от продолжительности теплового воздействия.

Чем выше температура хранения, тем быстрее скорость разложения материалов письма, при этом, химические свойства изменяются крайне мало, а механические — значительно ухудшаются. При повышении температуры на 10°С, скорость большинства химических реакций в материалах письма увеличиться примерно в двое. В то время как снижение температуры позволяет сохранить состояние и внешний вид документа неизменными на протяжении порядка 50-60 лет. Условно, если выдержать документацию три дня в условиях циркулирующего воздуха при температуре 100°C, получим результаты, характерные 25 годам естественного хранения.

Если при обнаружении признаков светового воздействия на документ, можно сослаться на то что, агрессивное воздействие непреднамеренно, были нарушены условия хранения, то термическое воздействие свидетельствует об умышленных действиях.

Основными методами исследования физических и химических свойств материалов документа, позволяющими определить температурное воздействие на документ, являются:

Данные методы положены в основу ведущих методик определения давности выполнения реквизитов документа.

Заказать звонок:

2019 © ООО «Судебные экспертизы и исследования «КримЭкс»
Все права защищены. Политика ОПД.

Москва, ул. Рождественка 5/7с 2, офис 16
Санкт-Петербург, ул. Рубинштейна 28, офис 44
ИНН 7743298647, ОГРН 1197746257730

Источник

Возможности установления факта агрессивного воздействия на документ

Как показывает судебно-следственная практика востребованность в судебно-технических экспертизах документов постоянно возрастает. В первую очередь это относится к задачам установления абсолютной и относительной давности их изготовления. Существующие методики установления абсолютной давности, как правило, ориентированы на применение физико-химических методов (например, газо-жидкостная хроматография) исследования материалов документов (штрихов паст шариковых ручек, штемпельных красок и т.д.).

С целью исключения возможности определения времени выполнения документов преступники в последнее время все чаще прибегают к различным ухищрениям, одним из которых является различного рода «агрессивное воздействие». В экспертной практике, как правило, встречаются два вида агрессивного воздействия: высокотемпературное, а также с использованием различных источников электромагнитного излучения (например, световое).

В свою очередь высокотемпературное агрессивное воздействие может быть как бесконтактным («различные нагревательные приборы», СВЧ-печи, и т.д., и т.п.), так и контактным (например, с использованием любых бытовых средств – утюга, глянцевателя и пр.) (рис. 1). В результате такого воздействия различные материалы письма и бумаги реагируют по-разному. По этой причине агрессивному воздействию могут подвергаться как отдельные удостоверительные реквизиты (подпись, оттиск печати), так и документ в целом.

При таком воздействии могут происходить необратимые изменения документов, выражающиеся, в том числе, в трансформировании оптических и морфологических особенностей материалов письма, бумаги по сравнению с признаками материалов и реквизитов документов, характерными при их естественном изменении. Однако эксперты не всегда фиксируют такие изменения, решая задачу установления давности документов, действуют по упрощенной схеме.

Рис. 1: Классификация видов агрессивного воздействия.

Первые попытки изучения документов, подвергшихся агрессивному воздействию, связаны с работами В.В. Аксеновой и С.Ш. Касимовой, в которых авторами предприняты попытки изучения процесса старения документов с криминалистической точки зрения. Анализу пересекающихся штрихов в таких документах уделяли внимание М.В. Торопова и В.И. Фурлетов, а также ряд других отечественных криминалистов. Вместе с тем, очевидна необходимость дальнейшего изучения данного вопроса путем проведения дополнительных экспериментальных исследований, направленных на установление закономерностей изменения материалов документов с целью дифференциации конкретного способа агрессивного воздействия. Решение указанной проблемы позволит выявить объективные критерии пригодности (степени пригодности) объектов для решения вопроса о давности изготовления документов.

В процессе эксперимента были изготовлены образцы – документы, изготовленные на различных сортах бумаги и содержащие электрофотографический текст, оттиски удостоверительных печатных форм, а также рукописные записи, выполненные различными пишущими приборами и материалами письма. Для проверки достоверности получаемого результата были изготовлены также контрольные образцы, которые не подвергались какому-либо агрессивному воздействию.

Экспериментальные образцы подвергались «высокотемпературному воздействию» с использованием стандартного сушильного шкафа «D-Binder» (США), в режимах «конвекция», «без конвекции» в целях их «искусственного состаривания» в следующих условиях (рис. 2).

Рис. 2: Условия экспериментального агрессивного воздействия на документы.

Ввиду того, что в экспертной практике зачастую встречаются случаи «грубого воздействия» на документ подручными приспособлениями, еще одна «контрольная партия образцов» подвергалась «контактному температурному воздействию» с использованием «подошвы бытового утюга» путем проглаживания документов через чистый лист бумаги.

Затем полученные экспериментальные объекты и все контрольные образцы исследовались с использованием микроскопических методов в различных режимах освещения (Leica M 125 c коаксиальным осветителем), колориметрических методов, в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, а также с применением люминесцентного анализа (Foster & Freeman VSC 5000) с целью выявления диагностических признаков факта агрессивного воздействия.

Исследованием экспериментальных образцов, подвергшихся агрессивному высокотемпературному бесконтактному воздействию, установлено, что в них происходят как химические изменения материалов письма (количественный и качественный состав), так и изменения, связанные с оптическими свойствами «материала основы»-бумаги, и морфологическими свойствами штрихов.

При микроскопическом исследовании образцов в различных режимах увеличения (от 100 до 600 крат) в отраженных лучах под различными углами к источнику освещения (в том числе при коаксиальном освещении) установлены следующие «наиболее характерные» гетерогенные изменения оптических свойств (цветовых характеристик) бумаги (рис. 3):

Рис. 3: Увеличенный фрагмент с гетерогенными изменениями оптических свойств.

Сопоставлением вышеуказанных признаков с натурными образцами бумаги с аналогичными механическими и оптическими свойствами, за разные периоды времени, установлено, что в образцах, хранящихся в естественных условиях (без агрессивного воздействия), наблюдаются гомогенные изменения оптических свойств бумаги (белизны, светостойкости), наиболее характерно выражающиеся в следующих признаках:

Таблица 1. Профиль яркости документа (графики построены в программе «ImageScope»).

Профиль яркости с лицевой стороны документа	Профиль яркости с оборотной стороны документа

Таким образом, сравнение показало, что изменение оптических свойств бумаги со временем происходит более равномерно, как по площади листа, так и относительно нижележащих волокон относительно документов, подвергшихся агрессивному воздействию.

Следует отметить, что установить по данным признакам факт воздействия на исследуемые документы до выполнения на них печатного текста, подписей и оттисков печатей либо после того как на бумаге уже имелись указанные реквизиты только по вышеприведенным признакам не представляется возможным без изучения оптических и морфологических свойств штрихов реквизитов.

При исследовании реквизитов документов установлено, что наибольшим оптическим и морфологическим изменениям подвержены штрихи, выполненные электрофотографическим способом при агрессивном высокотемпературном воздействии, превышающем температуру плавления тонера. В частности, в таких штрихах можно обнаружить следующие признаки (рис. 4):

В случае обнаружения указанной совокупности диагностических признаков эксперт может сделать вывод о факте агрессивного высокотемпературного воздействия на документ.

Рис. 4: Изменение признаков электрофотографических штрихов при различных режимах агрессивного высокотемпературного воздействия.

Следует отметить, что степень проявления указанных признаков в значительной мере зависит от продолжительности и температурного режима воздействия, что иногда существенно затрудняет решение вопроса о факте агрессивного воздействия. В случае контактного воздействия на реквизиты, изготовленные электрофотографическим способом, кроме вышеизложенных могут образовываться и некоторые специфические признаки (рис. 5):

Рис. 5: Электрофотографический штрих, подвергнутый контактному высокотемпературному воздействию.

Наличие вышеуказанных признаков в ряде случаев является дифференцирующим основанием для определения конкретного вида агрессивного высокотемпературного воздействия.

Наряду с реквизитами, изготовленными электрофотографическим способом, изменениям подвержены рукописные записи, подписи, а также оттиски удостоверительных печатных форм. В ходе исследования штрихов рукописных реквизитов и оттисков печатей обнаружены следующие диагностические признаки (рис. 6):

Рис. 6: Увеличенный фрагмент оттиска печати в документе, подвергшемся агрессивному воздействию.

Таким образом, решение вопроса о факте агрессивного высокотемпературного воздействия требует выявления всего комплекса признаков, связанных как с изменением свойств бумаги, так и всех имеющихся в документе реквизитов.

Следует отметить, что в последнее время все чаще встречаются и иные способы намеренного агрессивного воздействия, в частности, с использованием различных источников электромагнитного излучения (например, световое). Как показывают случаи из практики, признаки светового воздействия достаточно схожи с признаками высокотемпературного агрессивного воздействия. Однако, в ряде случаев между ними возможно найти и различия.

Так при световом воздействии, как правило, не наблюдаются признаки изменения морфологии штрихов. В тоже время воздействие жестким ультрафиолетовым излучением на документ приводит к необратимому разрушению оптического отбеливателя бумаги.

Указанный признак можно обнаружить при сравнении отражательной способности в УФ-лучах лицевой и оборотной сторон документа в случае, если воздействие оказывалось только с одной стороны документа (табл. 2). В некоторых случаях в целях избирательного состаривания отдельных реквизитов злоумышленниками могут использоваться специально подготовленные шаблоны для защиты отдельных реквизитов агрессивное воздействие на которые нежелательно (табл. 3).

Таблица 2. Различие в отражательной / поглощающей способности бумаги с лицевой и оборотных сторон документов при облучении в УФ-зоне спектра.

Лицевая сторона	Оборотная сторона

Таблица 3. Различие в отражательной / поглощающей способности бумаги с лицевой и оборотных сторон документов при облучении в УФ-зоне спектра.

Лицевая сторона	Оборотная сторона

В связи с тем, что каждый вид агрессивного воздействия на тот или иной реквизит имеют свою специфику, это обуславливает необходимость продолжения экспериментов в области изучения соответствующих диагностических признаков. Уточнение существующих методических рекомендаций для экспертов позволит создать научно-обоснованные критерии пригодности документов для решения задач, связанных с определением абсолютной и относительной давности их выполнения.

Источник

Агрессивное световое воздействие на документ

Агрессивное световое воздействие на документ – это искусственное «состаривание» материалов письма. Оно проводится с использованием ламп накаливания, кварцевых, люминесцентных ламп, прямых солнечных лучей. Основная цель — скрыть/изменить реальный возраст документа.

Воздействие светом — самое значительное и быстродействующее влияние. Оно приводит к деструкции (разрушению) материалов письма в очень короткие сроки.

При попадании солнечных лучей состаривание материалов письма протекает быстрее. Изменяются свойства и состав материалов письма, что выражается в:

После помещения документа в сейф, световое старение продолжается еще какое-то время за счет поглощённой световой энергии.

Частичная деформация может произойти из-за наличия посторонних чувствительных к свету частиц. Это могут быть загрязнения или отбеливающие вещества в составе целлюлозы, красители в составе бумаги, которые поглощают свет и ускоряют процессы деструкции. Одного и того же уровня повреждения можно добиться, если светить на документ продолжительное время, но с малой степенью интенсивности, или же с большей степенью интенсивности, но в менее короткие сроки.

Свет (солнечный и искусственный) содержит волны ультрафиолетовой (200-400 нм), видимой (400-750 нм) и инфракрасной (более 750 нм) областей. Самое значительное агрессивное световое воздействие на изменение свойств материалов письма оказывает УФ-излучение. Короткие световые волны содержат больше энергии, что приводит к более стремительному фотохимическому разрушению в органических материалах. Основной световой поток в люминесцентных лампах образуется путем свечения слоя фосфорного люминофора, химический состав которого устанавливает цветовую температуру светового излучения лампы (3000-6000˚К). Такие лампы образуют высокий уровень УФ-излучения (до 30 процентов светового потока), при котором старение документа происходит быстрее до 10 раз. Так, если документ подвергать световому потоку силой 150 люмен ежедневно в течение 9 часов, полное разрушение произойдет через 9 лет, а если интенсивностью 50 люмен, то через 65 лет.

Сроки хранения документов в условиях светового воздействия:

Срок хранения бумаги в условиях полумрака – не менее ста лет до ее фактического разрушения.

Светостойкость текстов, нанесенных при помощи матричного принтера — не более 5000 часов; текстов, нанесенных способом термовосковой печати – максимум 3650 часов.

Обесцвечивание цветных надписей при попадании солнечных лучей и искусственного освещения — происходит за 50–2000 часов.

Изучив оптические и структурные свойства штрихов (печатного текста/подписей/оттисков печатей), в совокупности с исследованием морфологических свойств бумаги, специалист приходит к выводу о том, что применялось агрессивное световое воздействие на исследуемые объекты.

Агрессивное световое воздействие оставляет следующие признаки:

Для бумаг, пролежавших в папках, стопках, разница флуоресцентности оптического отбеливателя с лицевой и оборотной стороны не превышает 5%.

Способы установления агрессивного светового воздействия на документ:

Во избежание ошибки при оформлении заключений эксперта — исследование проводится параллельно несколькими методами.

Как видно, признаков, характерных для искусственного состаривания с помощью светового воздействия на документ, много, их достаточно просто обнаружить с использованием современных оптических и электронных приборов.

Стоимость экспертизы давности документа

Заказать звонок:

2019 © ООО «Судебные экспертизы и исследования «КримЭкс»
Все права защищены. Политика ОПД.

Москва, ул. Рождественка 5/7с 2, офис 16
Санкт-Петербург, ул. Рубинштейна 28, офис 44
ИНН 7743298647, ОГРН 1197746257730

Источник

Экспертиза давности: как убедиться, что договор не составлен «задним числом»: об экспертизе давности изготовления документов

В 2020 году Институт судебных экспертиз и криминалистки провёл рекордное количество исследований по экспертизе давности созданий документов, в связи с чем подготовили данный материал для читателей Клерка.

Документ — важнейший информационный объект и правовая единица, удостоверяющая факт и волеизъявление юридического или физического лица. Официальный документ оформляется и удостоверяется в установленном порядке, в соответствии с ГОСТом.

Сведения в документе фиксируются в строго определенной форме (бланке). Бланк — это лист бумаги стандартного формата, на котором различными техническими средствами нанесены реквизиты: постоянные (название документа, данные об организации и пр.) и переменные (рукописные или машинописные записи, подпись, дата, печать и пр.).

Совокупность реквизитов позволяет установить аутентичность документа, т. е.:

Оформление документа в установленном порядке является основным условием, благодаря соблюдению которого документ становится подлинным. Суды и иные органы госвласти воспринимают такой документ без дополнительной проверки факта (если это не является предметом спора) его направления (выдачи) правомочным субъектом.

Реквизиты придают документу юридическую силу.

В судах общей юрисдикции, уголовных судах и арбитражном процессе документы фигурируют как основные доказательства тех или иных фактов. Неудивительно, что изготовление доказательств (документов) «задним числом» — фактически позднее даты, которая стоит на документе — очень распространено. Фальсификация чаще всего встречается в делах о разделе имущества и наследственных делах, а также в делах о банкротстве.

Во всех случаях, когда суд нуждается в проверке заявления о фальсификации договоров, расписок, протоколов заседаний и других доказательств, он назначает экспертизу давности изготовления документа, написания текста или выполнения подписей, поскольку для этого требуются специальные познания.

Что такое экспертиза давности изготовления документа?

Экспертиза давности изготовления документа — это разновидность судебно-технической экспертизы. Её могут проводить как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше — текст расписки или подпись под ней).

Экспертиза давности — это комплексное исследование. До момента исследования физико-химическими методами (например, с использованием специального оборудования — газохроматографа) эксперт проводит техническую экспертизу документа, чтобы установить наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия.

Эксперты должны обладать следующими профессиональными компетенциями: специальными знаниями в области судебно-технической экспертизы документа, а также иметь профильное (базовое) специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа.

Давность чего эксперты исследуют?

Экспертиза позволяет оценить давность:

Когда нужна экспертиза давности?

Экспертизу по установлению давности изготовления документов проводят в рамках судебной технической экспертизы материалов документов.

Назначают экспертизу давности реквизитов, когда нужно:

Чтобы установить давность изготовления документов эксперт руководствуется научными данными. Методику он выбирает на свое усмотрение. Есть несколько запатентованных методик, в том числе разработанная в Минюсте «Методика определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» за авторством Тросмана Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгиной Н.А., Архангельской Н.М., Юровой Р.А.

Какие вопросы задают экспертам?

1. Соответствует ли проставленная на документе дата периоду его составления? (эксперт исследует все реквизиты документа)

2. Были ли внесены изменения первоначального содержания в исследуемом документе?

3. Какова давность внесения изменений первоначального содержания: дописок, дорисовок, допечаток в документе?

4. Подпись на документе проставлена в период составления документа или в иной период времени?

5. В какой хронологической последовательности были проставлены реквизиты на документе?

6. Каковы сроки давности проставления оттиска печати на бумаге?

7. Имеют ли написанные вручную части разные периоды давности написания?

8. Имеются ли признаки агрессивного термического, светового или химического воздействия на реквизиты документа?

Когда экспертизу давности не провести?

Физико-химический метод проведения исследования (Минюст рекомендует метод газожидкостной хроматографии), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:

А какова максимальная давность, которую могут установить эксперты?

Экспертиза давности документов — процедура технически сложная, однако, даже современный уровень развития науки не позволяет установить давность составления документа с точностью до дня.

В экспертной практике максимальная точность определения даты — полгода, при этом для относительно «свежих» документов.

Эксперт может сделать один из следующих выводов о том, что документ составлен:

Как долго проводят экспертизу давности?

Особенностью производства экспертизы давности изготовления документа является длительный срок ее производства, что связано с существующими методиками ее проведения, предусматривающими длительный период исследования.

Длительность экспертиза давности в среднем составляет от 30 дней и до шести месяцев, без учета времени на получение дополнительных образцов.

Наши сотрудники подготовили для вас статью на данную тему, см.:

Материал подготовлен коллективом Институт СЭиК г. Москва, Кутузовский пр.36, кор. 3, тел. 8(495) 789-36-38

Источник